Indicadores de control
Definimos variables y reglas para observar riesgos, eventos de fraude, eficiencia y situaciones atípicas.
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MONITOREO Y CONTROL
Anticipa riesgos.
Enfoca tus controles.
Diseñamos indicadores y controles automatizados para identificar situaciones atípicas y dar visibilidad a los eventos que requieren atención en tus procesos.
Hablemos de este servicio ↗
EL ENFOQUE
Del control periódico a una visión más oportuna
Cuando los controles dependen exclusivamente de revisiones manuales, algunas señales de riesgo pueden identificarse tarde. La auditoría continua incorpora análisis recurrentes para detectar excepciones y orientar la revisión de los equipos responsables.
En Dataudit conectamos el conocimiento del proceso con el análisis de sus datos. Definimos qué observar, bajo qué reglas y con qué periodicidad, de acuerdo con los riesgos y la información disponible. Una alerta es un punto de partida para validar lo ocurrido; por sí sola no demuestra una irregularidad.
CÓMO PODEMOS AYUDARTE
Del reto a una ruta de trabajo.
Análisis recurrentes
Estructuramos revisiones de datos según la periodicidad y las fuentes acordadas en el proyecto.
Alertas priorizadas
Diseñamos señales que permitan distinguir las excepciones y enfocar la revisión de los responsables.
Mejora del control
Revisamos la utilidad de los indicadores para ajustar reglas y reducir alertas que no aportan valor.
EJEMPLO ILUSTRATIVO
Así podría aplicarse.
En un proceso de compras y pagos, un análisis podría identificar registros con características coincidentes, operaciones fuera de los parámetros definidos o transacciones que necesitan validación. Los criterios se construyen con el cliente y se contrastan con el contexto del negocio.
Escenario orientativo. No representa un caso real de cliente.RESULTADOS DEL TRABAJO
Qué podemos definir contigo
- Definición de indicadores, fuentes y criterios de análisis.
- Reportes de excepciones y alertas acordados en el alcance.
- Recomendaciones para el seguimiento y ajuste de controles.
SOBRE ESTE SERVICIO
Para tenerlo claro.
¿Las alertas significan que existe fraude?
No. Una alerta señala una excepción o situación que requiere revisión. La conclusión depende de su validación y de la evidencia disponible.
¿El monitoreo tiene que ser en tiempo real?
La frecuencia depende del proceso, la disponibilidad de datos y el alcance acordado. Puede definirse con distintas periodicidades sin prometer una conexión en tiempo real.
DEFINAMOS EL SIGUIENTE PASO
Conversemos sobre los procesos que quieres monitorear.
UNA VISIÓN INTEGRAL
